国金证券的走势 , 则处于跟随状态 , 国联证券出现异动后 , 国金证券也在随后的几分钟开始拉升 , 但只用了十几分钟就已涨停 , 而且其股价自从9月初开始小幅下跌后 , 18日之前的的五个交易日 , 基本都处于横盘整理状态 。
另一方面 , 网上流传的公告截图公告抬头显示 , 这不仅是一份将由国联证券披露的公告 , 而且公告内容的涉及事项、交易方式等关键信息 , 也与国联证券盘后披露基本一致 。
但两家券商的股价异动 , 是否与合并消息泄露有关 , 现在还无法判断 。那么 , 属于重大内幕信息的两家券商合并 , 可能通过哪些渠道在正式披露前泄露?或者说 , 究竟有哪些参与或知晓此事的内幕信息知情人 , 将这一消息提前泄露?
按照证券法51条规定 , 上市公司收购人或重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董监高;因职务、工作可获取内幕信息的交易所、券商、证登机构、服务机构有关人员 , 以及证券监管人员、主管部门、监管机构和其他按规定可获取内幕交易的人员 。
“内幕信息知情人范围很广 , 除非监管立案调查 , 凭借现有信息很难推测 , 最多只能锁定大致范围 。”武汉科技大学金融研究所所长董登新说 , 就国联、国金证券而言 , 知晓此事的可能主要四类人:两家公司及其控股股东的董监高、操作两家公司合并的中介机构参与人员、监管层包括交易所相关人员 。
在正式披露前 , 国联、国金两家券商 , 有哪些人员参与了股权转让、合并事项?9月21日 , 第一财经向国联证券了解此事 , 但对方相关人士表示 , 公司暂时不会针对此事进行解释 , 目前暂时没有消息披露 。
内幕交易嫌疑
9月21日 , 国联证券、国金证券虽然停牌暂停交易 , 但国联证券港股开盘后最大涨幅却高达75% , 此后虽然有所回落 , 但截至收盘仍较上一个交易日大涨35.85% , 报收于4.85港元 。
“买进去的都要发大财 , 可是这两个券商股为什么突然涨停?”些投资者充满羡慕的同时 , 对两家券商为何突然涨停表示疑惑 , 质疑公告提前泄露可能存在信披违规 , 甚至涉嫌内幕交易 。
盘后信息显示 , 买入金额前五的交易席位 , 18日共买入国联证券1.89亿元 , 且均为净买入 , 仅买一华泰证券太原体育路营业部就买入7883万元 , 买入额比买二整整多出4900万元以上 。
“靠现在仅有的这些信息 , 很难判定这个事情涉嫌违反了哪些法律法规 , 关键要看证据 。”广东奔犇律师事务所主任律师刘国华向第一财经分析 , 虽然证券法83条规定 , 信息披露义务人应当向所有披露信息 , 而非单独披露 , 虽然国联证券、国金证券股价在协议签订当日异动 , 但网上流传信息出现在盘后 , 现有信息不足以判定两者之间的因果关系 , 需要要等有关部门调查后才能做出判断 。
内幕信息没有披露 , 但消息已经泄密的内幕交易的情形 , 在过往的一些上市公司股价异动中 , 已有众多先例 。证监会9月18日通报 , 王府井今年6月9日 , 王府井公告获得免税品经营资质 。但监管调查发现 , 吴某某等人在重大事件公告前 , 获取内幕信息并大量买入王府井股票 , 获利数额巨大 , 涉嫌构成内幕交易 。
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