小心这些私募！无证上岗、欠钱就跑、违规募资、承诺保本 _百科大全

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摘要【小心这些私募！无证上岗、欠钱就跑、违规募资、承诺保本】2014年成立的一家私募，在今年7月底时只有3个全职员工，而且其中两位高管竟然都没有基金从业资格，直至被监管点名，才取得从业证书。近几年，这家私募还向18名非合格投资者募资超600万元，逾期兑付后玩失踪。（上海证券报）
2014年成立的一家私募，在今年7月底时只有3个全职员工，而且其中两位高管竟然都没有基金从业资格，直至被监管点名，才取得从业证书。近几年，这家私募还向18名非合格投资者募资超600万元，逾期兑付后玩失踪。
这不是笑话，而是最近中基协纪律处分决定书中公布的违规私募。

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这家私募涉及六项违法违规
近日，中国证券投资基金业协会作出的一份《纪律处分决定书》显示，因涉六项违法违规事实，中基协决定取消深圳康智源投资管理有限公司(以下简称“康智源”)会员资格、撤销康智源私募基金管理人登记。
根据告知书的内容，康智源涉及向非合格投资者募集资金、向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益、未披露关联交易事项、高管人员资质不符合要求、未如实填报私募基金管理人登记信息以及未按规定向协会进行信息报送等六项违法违规事实。
中基协网站显示，康智源成立于2014年12月19日，私募基金管理人登记时间为2015年9月2日，注册资本为1000万元人民币，机构类型为“私募股权、创业投资基金管理人” ，陈海龙持股90% ，王文静持股10% 。
令人啼笑皆非的是， 7月份系统显示，康智源的全职员工人数为3人，作为高管的陈海龙和赵剑东均没有基金从业资格，直至7月底被监管点名，这两位高管才取得了从业资格证书。

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比无证上岗更离谱的是康智源“欠钱就跑”的迷之操作。从法院判决书来看，康智源投资多次陷入委托理财合同纠纷，未能按照约定向投资者履行相应的付款义务，而且产品逾期兑付后还“玩失踪” 。
以今年9月份披露的一则民事裁定书为例， 2018年7月10日，安妮与康智源签订编号为8236的《禾中产业三号投资基金委托投资协议书》，安妮出资20万元。基金定向投资于禾中集团控股有限公司持股62.5%的酒泉新丝路种业有限公司种子产业园工程建设，合同期为一年，投资收益为年化收益率12% ，收益发放为按月付息，期满后兑付本金和剩余收益。但自2018年7月起，康智源逾期付息至今，已构成违约，并且在逾期兑付后，康智源失联。

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因此，深圳市公安局南山分局于2019年10月11日出具了立案决定书，决定对康智源公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。康智源公司存在以发行“禾中产业三号私募投资基金”的名义进行非法集资的嫌疑，并已涉嫌经济犯罪。
私募监管趋严

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