4、未按规定履行收购公告和发出收购要约等义务  
涉案期间，陆克平及其一致行动人控制的账户持续交易四环生物达30%时未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务，且在2016年6月20日后仍持续交易四环生物，总体为净买入 。  
截至2018年4月11日，陆克平及其上述一致行动人控制的账户共同持有四环生物4.06亿股，占四环生物总股本的比例为39.42% 。  
值得一提的是，针对上述问题，陆克平提出四点申辩意见，请求免除信息披露违法行为的处罚，请求从轻或减轻限制期内交易行为的处罚，其中提出，陆克平是为公司利益从事涉案行为，最终投资亏损近10亿 。  
证监会对陆克平的意见不予采纳，并最终针对陆克平及其一致行动人在限制交易期限内买卖“四环生物”的行为，对相关人员责令改正，给予警告，并处以3000万元罚款，其中对陆克平处以2600万元罚款 。陆克平因涉及多项违法，最终合计被罚2734万元 。  
证监会同日更新的市场禁入决定书显示，决定对陆克平采取终身市场禁入措施 。  
二、违规担保4.5亿，天宝食品被罚40万  
2020年6月8日，大连证监局发布对天宝食品的行政处罚决定书显示，天宝食品未按规定披露两项重大担保事项，被给予警告，并处以40万元罚款 。  
2016年8月25日，天宝食品时任董事长、实际控制人黄作庆与中泰创展署《借款合同》，黄作庆向中泰创展借款2.5亿元，且黄作庆提供无限连带保证责任 。上述2.5亿元担保，占天宝食品2015年经审计净资产的12.76%，属于重大担保事项 。天宝食品未及时披露该重大担保事项，也未在2016年及2017年年度报告中予以披露，直至2018年12月26日，才将该重大担保事项首次披露 。  
2016年11月16日，大连承运投资、北京碧天财富与黄作庆签署《借款及保证合同》，承运投资向碧天财富借款2亿元，黄作庆为上述借款的连带责任保证人，天宝食品为上述《借款及保证合同》提供连带保证责任 。上述2亿元担保，占天宝食品2015年经审计净资产的10.21%，属于重大担保事项 。天宝食品未及时披露该重大担保事项，也未在2016年及2017年年度报告中予以披露，直至2018年12月26日，才将该重大担保事项首次披露 。  
天宝食品未按照规定披露信息，大连证监局对天宝食品给予警告，并处以40万元罚款 。  
三、“蛇吞象”失败，吉药控股被罚60万  
2019年11月27日，吉林证监局发布对吉药控股等4名责任人的行政处罚决定书 。  
经吉林证监局查明，吉药控股存在以下违法事实：  
2019年7月24日，吉药控股发布《关于终止重大资产重组暨公司股票复牌的公告》，披露“经公司与修正药业集团股份有限公司友好协作，待该办法具体实施细则出台条件成熟后，再继续推进谋划上市公司控制权转让、筹划发行股份等方式购买修正药业集团股份有限公司100%股权事宜” 。上述继续推进重大资产重组事项相关表述在吉药控股与修正药业集团股份有限公司签署的《意向协议之解除协议》中不存在 。  
2019年7月26日收市后，吉药控股发布《关于终止重大资产重组暨公司股票复牌的公告的更正公告》，披露“鉴于目前重组方案尚不具备实施条件，继续推进本次重大资产重组事项面临较大不确定因素，双方一致同意解除《意向协议》，公司与修正药业集团股份有限公司不再筹划相关重大资产重组事项” 。  
吉林证监局认定，吉药控股2019年7月24日《公告》披露的相关信息与事实不符，存在误导性陈述 。吉林证监局决定，对吉药控股责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对吉药控股董事长、总经理孙军给予警告，并处以30万元罚款；对董事、董事会秘书、副总经理张亮给予警告，并处以30万元罚款；对财务总监张忠伟给予警告，并处以10万元罚款 。

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