二是投资监督业务流程存在薄弱环节 ， 部分产品未及时调整系统中设定的监督内容 ， 部分投资监督审核未按公司规定履行复核程序 ， 对投资监督岗履职情况进行监督约束的内控流程不完善 。  
三是信息披露复核工作存在不足 ， 对个别产品季度报告的复核存在迟延 。  
四是业务隔离不到位 ， 托管部门与从事基金服务外包业务的子公司未严格执行业务隔离要求 。  
另外 ， 公司个别资管产品未根据合同约定的时间和方式向客户提供对账单 ， 说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况 。  
海通证券则收到了三份罚单：  
一是在保荐四方光电首次公开发行股票并上市过程中 ， 在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项；  
二是在履行上海中技桩业股份有限公司重组上市持续督导职责过程中 ， 未按规定履行定期回访、现场检查等程序 ， 未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查 ， 走访客户的方式不合理且流于形式等 。并在担任上海富控互动娱乐股份有限公司先后收购上海宏投网络科技有限公司51%和49%股权财务顾问过程中 ， 未对上市公司存贷双高、标的资产相关方在上市公司实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查 ， 未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查 。  
三是作为山东新绿食品股份有限公司推荐挂牌主办券商 ， 未勤勉尽责 ， 对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分 。因此 ， 海通证券分别被证监会采取监管谈话、出具警示函等行政监管举措 。  
中山证券是在债券承销过程中未核查充分被出具警示函；中信建投因保荐二十一世纪空间技术应用股份有限公司时对发行人商誉减值、关联交易、资产负债表日后调整事项等情况的核查不充分 ， 未按规定对发行人转贷事项发表专业意见 ， 内部控制有效性不足被监管谈话；中金公司保荐成都极米科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中 ， 未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务 ， 未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见被出具警示函；国金证券作为参仙源参业股份有限公司推荐挂牌主办券商 ， 未勤勉尽责被出具警示函；东方证券承销保荐在保荐上海之江生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市时 ， 对发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况的核查不充分 ， 内部控制有效性不足被出具警示函；五矿证券在保荐深圳信测标准技术服务股份有限公司时 ， 未披露发行人重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项被出具警示函 。  
涉及IPO的项目 ， 有的是已发行项目 ， 有的则是撤回项目 ， 如二十一世纪空间技术应用股份有限公司则在2019年就撤回了首发申请 。  
3月20日 ， 证监会主席易会满在中国发展高层论坛圆桌会上就IPO“撤回潮”问题发表了自己的看法 。易会满主席表示 ， “最近 ， 在IPO现场检查中出现了高比例撤回申报材料的现象 ， 据初步掌握的情况看 ， 并不是说这些企业问题有多大 ， 更不是因为做假账撤回 ， 其中一个重要原因是不少保荐机构执业质量不高 。”

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