今年以来，监管部门从多方面加强IPO企业监管 。1月29日，证监会发布《首发企业现场检查规定》，进一步加强首发企业信息披露监管，严把IPO入口关，压实中介机构尽职，从源头上提升上市公司质量 。2月5日，证监会制定《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》加强拟上市企业股东信息披露监管 。
4月6日，证监会官网更新38份投行业务违规处罚信息，其中包含了9份自律监管类处罚和29份行政监管类处罚，涉及保荐人、主办券商等中介，处罚措施则包括监管谈话、出具警示函，以及认定为不适当人选3个月、暂不受理与行政许可有关文件3个月等 。
清科研究中心的报告指出，今年以来，在证监会的统一部署下，有关部门发挥现场检查、现场督导与审核问询的监管联动机制，严把上市“入口关”，对申报企业及中介机构形成有效震慑 。在监管层发文压实主体责任的背景下，中介机构提升执业质量，坚持履职尽责将成为推动注册制实质性改革的重要抓手之一 。
胡麒牧表示，对IPO严格把关，一方面是对以信息披露为核心的注册制改革的落实，有利于市场机制充分发挥作用；另一方面也是压实保荐人等中介机构的“看门人”职责，中介机构勤勉尽责对于资本市场健康发展至关重要 。
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（文章来源：证券日报）
(责任编辑：DF524)
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