现在看风水的合法吗?( 二 )

律师建议对涉事分析师加大惩罚力度
其实，这已经不是证券分析师第一次因为通过风水、玄学编撰报告而受处罚的了。
红星资本局注意到，去年10月18日，一份名为《天干地支在择时中的应用初探》的“玄学研报”刷屏网络。这份报告将天干地支理论应用于A股走势的预测中，而从传出的PPT上的LOGO来看，该报告由国盛证券发布。当时，国盛证券研究院相关负责人回应称：“该PPT只是研究员私下自己做的东西，并没有通过公司的渠道对外正式发布，并非国盛证券研究所正式对外发布的证券研究报告。”
当时，江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施；同时，国盛证券也被江西证监局采取出具警示函的行政监管措施。
陕西恒达律师事务所高级合伙人、知名公益律师赵良善指出，根据相关监管规定，发布证券研究报告的证券公司应当“遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突”、“建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理”、“做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查”，署名的证券分析师应当“保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据” 。
“股民不能相信通过风水玄学编撰的研究报告，因为此类研究报告不具有客观性、科学性。”在赵良善看来，除了涉事分析师监管谈话外，还可对其采取出具警示函的监管措施，从而加大惩罚力度。
红星新闻记者李伟铭李晨
责编任志江
（下载红星新闻，报料有奖！）
【现在看风水的合法吗?】

文章插图

特别声明：本站内容均来自网友提供或互联网，仅供参考，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系，我们将在24小时内删除。