现在看风水的合法吗?

继国盛证券分析师刘富兵因用“玄学”编撰研究报告被处罚后，又一名证券分析师因做起了“算命先生”而接受处罚。
红星资本局3月11日注意到，深圳证监局发布了对安信证券分析师陈南鹏采取监管谈话措施的决定。经查，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。
同时，深圳证监局对安信证券汕头分公司采取出具警示函措施的决定。
红星资本局11日下午拨打了安信证券的电话，该公司一名工作人员以“不清楚”为由挂断了电话。11日晚间，安信证券就此事回应表示，公司高度重视，召集相关部门及时启动业务自查及问责措施，责令该人员立即整改并对其采取了暂停展业、服务产品下架等处罚措施。同时，安信证券主动向监管部门汇报，后续公司将引以为戒，持续完善相关内控管理，并全面梳理投资顾问管理工作机制，进一步加强投顾人员的日常合规督导、培训及监控，确保公司业务合规、稳健发展。

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安信证券图据视觉中国
安信证券首席投顾运用风水预测股市
红星资本局发现，这篇以风水玄学理论预测中国股市走势的研报，由安信证券首席投顾陈南鹏撰写。
对于今年中国股市整体走势的预测，陈南鹏认为：第一，今年壬寅年处于中国股市五年大牛市的开端，2023癸卯年到2027丁未年间为长达五年的牛市；第二，就今年的股市，黄金、房地产行业会受压制；第三，看好木、水、火等属性的行业，具体包括酒水、银行、货币数字、机械、文化创意等行业。

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报告截图
红星资本局登录中国证券业协会查阅发现，陈南鹏目前在安信证券执业，其岗位为证券投资咨询（投资顾问），登记日期为“2011年2月16日” 。这也就意味着，陈南鹏在证券行业已经工作了10多年了，可谓是行业的老人了。
那么，陈南鹏为何会运用风水预测股市呢？红星资本局曾致电安信证券汕头分公司，但该公司员工以“陈南鹏不方便为由”婉拒了采访。
鉴于此，证监会深圳证监局在3月3日发布了两份行政监管措施决定书。
其中，陈南鹏因制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。深圳证监局认为，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》等相关决定，该局决定对其采取监管谈话的行政监管措施，并请其携带有效的身份证件到该局接受监管谈话。

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个人处罚
与此同时，安信证券股份有限公司汕头分公司也被采取监管措施。
决定书指出，该公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》等相关规定，深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

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公司处罚
官网显示，安信证券成立于2006年8月，总部设于深圳，在北京、上海、广州、汕头、佛山等地设立47家分公司，在27个省级行政区设有326家证券营业部。国投资本（600061.SH）日前披露的子公司安信证券2021年度未经审计财务报表显示，安信证券2021年合并口径营业总收入为123.39亿元，同比增长5.02%；合并口径归属于母公司所有者的净利润为42.62亿元，同比增长21.29% 。

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