两投资经理遭勒令免职！这家券商流年不利：刚收到监管罚单业绩断崖式暴跌 _生活经验

摘要【两投资经理遭勒令免职！这家券商流年不利：刚收到监管罚单上半年业绩断崖式暴跌】过去三年间，中原证券分类评价结果接连提升，从C类大幅提升到今年的A类券商，连升7级，意味着监管对其合规经营的肯定。不过，公司在经营过程中遗留的风险问题，还是要补交学费。近几天，中原证券却有点“时运不济”，先是上半年归母净利出现断崖式下跌，随后收到监管罚单，下半年中原证券的业务表现值得关注。（券商中国）

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【两投资经理遭勒令免职！这家券商流年不利：刚收到监管罚单业绩断崖式暴跌】

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今年上半年净利润大降的中原证券，又于日前收到了监管部门的罚单。
8月30日晚间，中原证券公告称，因公司资管业务存在对投资标的真实性核查不足、债券交易管控存在漏洞等多项问题，公司收到了河南证监局实施责令改正行政监管措施的处罚决定。
中原证券表示，完全接受河南证监局行政监管措施的决定，在资产管理业务非标融资项目出现风险后，中原证券已全面停止开展此类非标融资业务，并安排专人对存续非标融资项目进行细致排查梳理，推进存续非标融资项目的风险化解工作。
过去三年间，中原证券分类评价结果接连提升，从C类大幅提升到今年的A类券商，连升7级，意味着监管对其合规经营的肯定。不过，公司在经营过程中遗留的风险问题，还是要补交学费。近几天，中原证券却有点“时运不济”，先是上半年归母净利出现断崖式下跌，随后收到监管罚单，下半年中原证券的业务表现值得关注。
因资管业务违规被责令改正
8月30日晚间，中原证券公告称，于8月28日收到了河南证监局《关于对中原证券股份有限公司实施责令改正行政监管措施的决定》。
河南证监局发现中原证券资产管理业务存在以下违规问题：一是对投资标的的真实性核查不足，尽职调查缺失；二是债券交易管控存在漏洞；三是投资运作违反合同约定的投资策略；四是未能有效规避利益冲突。
具体表现为，两只投向闽兴药业的集合资管计划尽职调查存在缺失，未能发现应收账款的真实性存在问题。公司投资经理姜东、赵阳因未履行勤勉尽责义务，对此负有直接责任。
上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第87号)第三条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款的规定。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关条款规定，证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，河南证监局认定姜东、赵阳为不适当人选，在决定做出之日起1年内不得担任证券公司资产管理业务投资经理等职务或者实际履行上述职务。要求公司在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除姜东、赵阳职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向河南证监局书面报告。
中原证券在公告中表示，公司完全接受河南证监局行政监管措施的决定，将严格按照监管要求全面完成整改及内部合规检查，并按时向河南证监局提交书面报告。

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