五、索赔报告的审查
施工索赔的提出与审查过程,是当事双方在承包合同基础上,逐步分清各自在某些干扰事件中的权力和责任以使其数量化的过程 。作为发包人或工程师,应明确审查的目的和作用,掌握审查的内容和方法,处理好索赔审查中的特殊问题,促进工程的顺利进行 。
当承包商将索赔报告呈交工程师后,工程师首先应予以审查和评价,然后与发包人和承包商一起协商处理 。
在具体索赔审查操作中,应首先进行索赔资格条件的审查,然后进行具体数据的审查 。
1、工程师审核承包人的索赔申请 。接到承包人的索赔意向通知后,工程师应建立自己的索赔档案,密切关注事件的影响,检查承包人的同期记录时,随时就记录内容提出他的不同意见或他希望应予以增加的记录项目 。
在接到正式索赔报告以后,认真研究承包人报送的索赔资料 。首先在不确认责任归属的情况下,客观分析事件发生的原因, 重温合同的有关条款,研究承包人的索赔证据,并检查他的同期记录;其次通过对事件的分析,工程师再依据合同条款划清责任界限,必要时还可以要求承包人进一步提供补充资料 。尤其是对承包人与发包人或工程师都负有一定责任的事件影响,更应划出各方应该承担合同责任的比例 。最后再审查承包人提出的索赔补偿要求,剔除其中的不合理部分,拟定自己计算的合理索赔数额和工期顺延天数 。
2、判定索赔成立的原则 。工程师判定承包人索赔成立的条件为:
(1)与合同相对照,事件已造成了承包人施工成本的额外支出,或总工期延误 。
(2)造成费用增加或工期延误的原因,按合同约定不属于承包人应承担的责任,包括行为责任或风险责任 。
(3)承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告 。
上述三个条件没有先后主次之分,应当同时具备 。只有工程师认定索赔成立后,才处理应给予承包人的补偿额 。
3、对索赔报告的审查 。
(1)事态调查 。通过对合同实施的跟踪、分析了解事件经过、前因后果,掌握事件详细情况 。
(2)损害事件原因分析 。即分析干扰事件是由何种原因引起,责任应由谁来承担 。在实际工作中,损害事件的责任有时是多方面原因造成,故必须进行责任分解,划分责任范围 。按责任大小,承担损失 。
(3)分析索赔理由 。主要依据合同文件判明干扰事件是否属于未履行合同规定义务或未正确履行合同义务导致,是否在合同规定的赔偿范围之内 。只有符合合同规定的索赔要求才有合法性、才能成立 。
(4)实际损失分析 。即分析干扰事件的影响,主要表现为工期的延长和费用的增加 。如果干扰事件不造成损失,则无索赔可言 。损失调查的重点是分析、对比实际和计划的施工进度,工程成本和费用方面的资料,在此基础核算索赔值 。
(5)证据资料分析 。主要分析证据资料的有效性、合理性、正确性,这也是索赔要求有效的前提条件 。如果在索赔报告中提不出证明其索赔理由、干扰事件的影响、索赔值的计算等方面的详细资料,索赔要求是不能成立的 。如果工程师认为承包人提出的证据不能足以说明其要求的合理性时,可以要求承包人进一步提交索赔的证据资料 。
4、 工程师可根据自己掌握的资料和处理索赔的工作经验就以下问题提出质疑:
(1)干扰事件不属于发包人或工程师的责任,而是第三方的责任 。
(2)事实和合同依据不足 。
(3)承包商未能遵守意向通知的要求 。
(4)合同中的开脱责任条款已经免除了发包人补偿的责任 。
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