第四章 境外反垄断合规风险管理
第十九条 境外反垄断风险识别
企业可以根据境外业务规模、所处行业特点、市场情况、相关司法辖区反垄断法律法规以及执法环境等因素识别企业面临的主要反垄断风险 。
（一）可能与垄断协议有关的风险 。 大多数司法辖区禁止企业与其他企业达成和实施垄断协议以及交换竞争性敏感信息 。 企业在境外开展业务时应当高度关注以下行为可能产生与垄断协议有关的风险：一是与竞争者接触相关的风险 。 比如 ， 企业员工与竞争者员工之间在行业协会、会议以及其他场合的接触；竞争企业之间频繁的人员流动；通过同一个供应商或者客户交换敏感信息等 。 二是与竞争者之间合同、股权或其他合作相关的风险 。 比如 ， 与竞争者达成合伙或者合作协议等可能排除、限制竞争的 。 三是在日常商业行为中与某些类型的协议或行为相关的风险 。 比如 ， 与客户或供应商签订包含排他性条款的协议；对客户转售价格的限制等 。
（二）可能与滥用市场支配地位有关的风险 。 企业应当对从事经营活动的市场、主要竞争者和自身市场力量做出评估和判断 ， 并以此为基础评估和规范业务经营活动 。 当企业在某一市场中具有较高市场份额时 ， 应当注意其市场行为的商业目的是否为限制竞争、行为是否对竞争造成不利影响 ， 避免出现滥用市场支配地位的风险 。
（三）可能与经营者集中有关的风险 。 大多数司法辖区设有集中申报制度 ， 企业在全球范围内开展合并、收购、设立合营企业等交易时 ， 同一项交易（包括在中国境内发生的交易）可能需要在多个司法辖区进行申报 。 企业在开展相关交易前 ， 应当全面了解各相关司法辖区的申报要求 ， 充分利用境外反垄断执法机构的事前商谈机制 ， 评估申报义务并依法及时申报 。 企业收购境外目标公司还应当特别注意目标公司是否涉及反垄断法律责任或者正在接受反垄断调查 ， 评估该法律责任在收购后是否可能被附加至母公司或者买方 。
第二十条 境外反垄断风险评估
企业可以根据实际情况 ， 建立境外反垄断法律风险评估程序和标准 ， 定期分析和评估境外反垄断法律风险的来源、发生的可能性以及后果的严重性等 ， 明确风险等级 ， 并按照不同风险等级设计和实施相应的风险防控制度 。 评估可以由企业反垄断合规管理部门组织实施或者委托外部专业机构协助实施 。
鼓励企业对以下情形开展专项评估：（一）对业务收购、公司合并、新设合营企业等事项作出投资决策之前；（二）实施重大营销计划、签订重大供销协议之前；（三）受到境外反垄断调查或者诉讼之后 。
第二十一条 企业员工风险评级
企业根据员工面临境外反垄断法律风险的不同程度开展风险评级 ， 进行更有效的风险防控 。 对高级管理人员 ， 业务部门的管理人员 ， 经常与同行竞争者交往的人员 ， 销售、市场及采购部门的人员 ， 知晓企业商业计划、价格等敏感信息的人员 ， 曾在具有竞争关系的企业工作并知晓敏感信息的人员 ， 负责企业并购项目的人员等；企业可以优先进行风险管理 ， 采取措施强化其反垄断合规意识 。 对其他人员 ， 企业可以根据风险管理的优先级采取反垄断风险管理的适当措施 。
第二十二条 境外反垄断合规报告
企业可以建立境外反垄断合规报告机制 。 反垄断合规管理部门可以定期向企业决策层和高级管理层汇报境外反垄断合规管理情况 。 当发生重大境外反垄断风险时 ， 反垄断合规管理机构应当及时向企业决策层和高级管理层汇报 ， 组织内部调查 ， 提出风险评估意见和风险应对措施；同时 ， 企业可以通过境外企业和对外投资联络服务平台等渠道向商务部、市场监管总局等政府部门和驻外使领馆报告 。