【海南证监局对万和证券采取责令改正措施】
新海南客户端、南海网、证券导报12月20日消息(采访人员 曾丽园)日前，海南证监局在其官网披露了《关于对万和证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，决定称，该公司的公司治理、内部控制不完善，责令其限期改正 。
经查，万和证券存在“三会”运作不规范、内部制度不健全、内部问责力度不足、分支机构和从业人员管控不严、公司债券业务履职尽责不到位等问题，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十二条的规定 。决定称，以上情形反映出该公司的公司治理、内部控制不完善，根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、《证券公司分支机构监管规定》第十七条的规定，海南证监局决定责令该公司限期改正上述问题，并记入资本市场诚信信息数据库 。并要求，该公司于2022年1月15日前向该局提交书面整改报告 。
文章插图
- 金山嘴渔村喷泉几点开始2021
- 对象经常画大饼还有必要谈嘛
- 经常吃葡萄对身体好吗 吃葡萄有什么好处和功效
- 交通事故对方全责可以要求什么赔偿
- 短视频标题怎么写容易上热门
- 对生产有害食品罪立案标准的规定有什么
- 幼儿园墙体标语 幼儿园形象墙标语
- 速卖通活动叠加吗？活动有哪些？
- 对朋友说的一段暖心话300字 对朋友说的一段暖心话
- 美团高管团队 美团高管不断流失
特别声明：本站内容均来自网友提供或互联网，仅供参考，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系，我们将在24小时内删除。